SMBC日興証券の行政処分は4度目
金融庁の行政処分を受け、SMBC日興証券は11月上旬までに新たな再発防止策などを盛り込んだ業務改善報告書を作成し、提出することになっています。
SMBC日興証券の行政処分は、じつに4度目になります。これまでもその都度、再発防止策を金融庁に報告していますが、今度こそ不正が繰り返されないよう、再発防止を徹底すること。そして、これを信頼回復につなげていくことが課題となります。
これまで銀行グループの証券会社は、その連携力を「売り」にしている会社が多かったように思いますが、そのようなグループ証券が今後どのように営業していくのか気になっています。
では、また！（馬医金満）